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手把手教 | 審查意見答復難點——創(chuàng)造性(下篇)

發(fā)布于:

2021-09-16

  The Author :    

作    者:鐘善寶  華進國內(nèi)專利事業(yè)部 


 >>>  引  言


《手把手教 | 審查意見答復難點——創(chuàng)造性(上篇)》中,筆者總結(jié)了針對“A:對比文件1+對比文件2可以得到本申請”以及“B:對比文件1+公知常識可以得到本申請”的評述方式對應的答復思路。


本文中,筆者將進一步總結(jié)另外兩種評述方式的答復思路。


另外兩種審查意見的評述方式包括:

C:在對比文件公開的內(nèi)容的基礎(chǔ)上,區(qū)別技術(shù)特征容易想到

例如:對比文件已經(jīng)公開了XX,在此基礎(chǔ)上,區(qū)別技術(shù)特征是本領(lǐng)域技術(shù)人員容易想到的;

D:對于參數(shù)的修改或者元素的增減,可以通過有限的實驗得到

例如:在對比文件1的基礎(chǔ)上,本領(lǐng)域技術(shù)人員有動機對原有的參數(shù)值/元素做調(diào)整,并且區(qū)別技術(shù)特征也是可以通過有限的實驗得到的。

 圖片

 >>>  PART 2(續(xù))

各種評述方式對應的答復思路


3、針對C評述方式,一般是在審查意見中認為通過合乎邏輯的分析、推理可以得到區(qū)別技術(shù)特征,具有一定程度的主觀性。


筆者認為,《審查意見通知書》中出現(xiàn)C評述方式的原因在于:

(1)該區(qū)別技術(shù)特征非本申請的技術(shù)領(lǐng)域的公知常識,但在其他領(lǐng)域被公開或者是在其他領(lǐng)域為公知常識,因此將其他領(lǐng)域的公知常識應用到本申請是容易想到的;

(2)在對比文件公開的技術(shù)內(nèi)容的基礎(chǔ)上,該區(qū)別技術(shù)特征作為改進點較小,所以比較容易想到。


針對上述原因,筆者認為,可從以下思路尋找答復的突破口:


思路C1:

分析本申請的技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展方向

值得注意的是,《審查指南》中規(guī)定:“如果發(fā)明是所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員在現(xiàn)有技術(shù)的基礎(chǔ)上僅僅通過合乎邏輯的分析、推理可以得到的,則該發(fā)明是顯而易見的”。由此可知,合乎邏輯的分析、推理有一個約束條件,該約束條件就是“在現(xiàn)有技術(shù)的基礎(chǔ)上”,因此,合乎邏輯的分析、推理必須要立足于現(xiàn)有技術(shù)方可進行。


立足于本申請的技術(shù)領(lǐng)域,分析說明本申請的技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展方向是如何的,從而進一步說明雖然該區(qū)別技術(shù)特征被其他領(lǐng)域所公開,但是該區(qū)別技術(shù)特征不符合本技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展方向,從而說明審查意見中的邏輯分析是不合理的。


實操案例:

本申請的權(quán)利要求1請求保護一種電池熱失控的預警方法,通過當電池處于休眠狀態(tài)時,在預設(shè)時長內(nèi)每隔預設(shè)時間間隔獲取電池的環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù);當電池處于工作狀態(tài)時,實時獲取電池的環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù),解決了“如何改善熱失控預警方法的準確性和功耗之間的平衡”的技術(shù)問題。


審查意見中認為,對比文件1也是電池的熱失控狀態(tài)進行監(jiān)測,因此對比文件1給出了監(jiān)測熱失控狀態(tài)的技術(shù)啟示,容易想到在對比文件1的基礎(chǔ)上增加區(qū)別技術(shù)特征,因此本申請的權(quán)利要求1的技術(shù)方案不具備創(chuàng)造性。


經(jīng)過分析后發(fā)現(xiàn),對比文件1的電池的應用場景為電動汽車,而本申請的電池的應用場景為智能終端,而電動汽車的電池容量通常為15kWh至60kWh,智能終端的電池容量為0.014kWh左右,立足與對比文件1的技術(shù)發(fā)展方向,更加常規(guī)的思考是如何提高監(jiān)控管理系統(tǒng)的準確性,而非降低監(jiān)控管理系統(tǒng)的功耗,因此在對比文件1的基礎(chǔ)上,不會想到在對比文件1中增加區(qū)別技術(shù)特征以解決“如何改善熱失控預警方法的準確性和功耗之間的平衡”的技術(shù)問題。


思路C2:

分析對比文件是否給出了相反的技術(shù)啟示

值得注意的是,《審查指南》中規(guī)定:“如果現(xiàn)有技術(shù)存在技術(shù)啟示,則發(fā)明是顯而易見的”,而審查指南中所指的“技術(shù)啟示”其實是“正向的技術(shù)啟示”。“正向的技術(shù)啟示”指的是通過相同的技術(shù)手段以解決相同的技術(shù)問題。因此,可以通過技術(shù)手段和技術(shù)問題入手,來分析對比文件給出的技術(shù)啟示是“正向的”還是“反向的”?!胺聪颉钡募夹g(shù)啟示可以這么理解:在面對技術(shù)問題時,對比文件給出的技術(shù)啟示會阻止或阻礙本領(lǐng)域技術(shù)人員將該區(qū)別技術(shù)特征應用到最接近的現(xiàn)有技術(shù)中。


首先,從技術(shù)手段出發(fā),分析區(qū)別技術(shù)特征和對比文件是否采用了相反的技術(shù)手段。


實操案例:

對比文件公開了一種紙尿布,其通過調(diào)整紙尿布的尺寸來提高嚴密性。而本申請保護一種紙尿布,其通過調(diào)整紙尿布的尺寸來提高舒適性。


審查意見中認為,在對比文件公開了調(diào)整紙尿布的尺寸來提高嚴密性的基礎(chǔ)上,通過調(diào)整紙尿布的尺寸來提高舒適性是容易想到的,不需要付出創(chuàng)造性勞動。


通過分析可知,雖然通過調(diào)整紙尿布的尺寸可以滿足嚴密性和舒適性的需求,但對比文件為了提高嚴密性,采用的技術(shù)手段是縮小紙尿布的尺寸,而本申請為了提高舒適性,采樣的技術(shù)手段是擴大紙尿布的尺寸,對比文件和本申請為了實現(xiàn)對應的目的,采用了完全相反的技術(shù)手段。


其次,從技術(shù)問題出發(fā),分析區(qū)別技術(shù)特征應用到對比文件和本申請中是否能解決相同的技術(shù)問題。


例如:

若對比文件明確指出區(qū)別技術(shù)特征不能解決特定的技術(shù)問題,而本申請克服了對比文件中的偏見,即偏偏就用該區(qū)別技術(shù)特征來解決特定的技術(shù)問題,則說明對比文件給出了相反的技術(shù)啟示。

又例如:

若對比文件沒有明確指出不能采用區(qū)別技術(shù)特征來解決本申請實際要解決的技術(shù)問題,但是分析說明對比文件確實不能采用區(qū)別技術(shù)特征來解決特定的技術(shù)問題,也能說明對比文件給出了相反的技術(shù)啟示。


思路C3:

分析區(qū)別技術(shù)特征是否使發(fā)明產(chǎn)生了預料不到的技術(shù)效果

示例:

本領(lǐng)域技術(shù)人員在準備黑色橡膠配料時,加入的碳黑含量一般在3%左右。發(fā)明人將加入的碳黑含量從3%增加至30%。事實證明,加入30%碳黑生產(chǎn)出來的橡膠具有原先不曾預料到的高強度和耐磨性能。因此,將碳黑含量從3%增加至30%這一技術(shù)特征使發(fā)明產(chǎn)生了預料不到的技術(shù)效果,則區(qū)別技術(shù)特征不容易想到。


小結(jié):針對C評述方式


可這樣找到答復的突破口:

對于區(qū)別技術(shù)特征容易想到的評述,可以從本領(lǐng)域的發(fā)展方向、對比文件是否給出了相反的技術(shù)啟示和區(qū)別技術(shù)特征使發(fā)明產(chǎn)生了預料不到的技術(shù)效果入手。 


4、針對D評述方式,一般是對比文件給出了相關(guān)的元素和參數(shù)值,但與區(qū)別技術(shù)特征又不是完全相同,且審查員無法提供證據(jù)證明對比文件已公開,或無法證明該區(qū)別技術(shù)特征為公知常識,因此審查員認為通過有限的實驗可以得到,具有一定程度的主觀性。


筆者認為,其成立的條件在于:

(1)對比文件或公知常識揭示了元素和參數(shù)值與本申請所要達到的技術(shù)效果有直接關(guān)系;

(2)實驗的結(jié)果可以結(jié)合到對比文件中以實現(xiàn)本申請的技術(shù)效果。


因此,針對D評述方式,可從以下幾個思路尋找答復的突破口:


思路D1:

分析對比文件或公知常識是否揭示了元素和參數(shù)值與本申請所要達到的技術(shù)效果有直接關(guān)系

立足于對比文件或公知常識,分析現(xiàn)有技術(shù)是否揭示了元素和參數(shù)值與本申請所要達到的技術(shù)效果有直接關(guān)系,若沒有,則說明本領(lǐng)域技術(shù)人員沒有動機去做這個實驗。


例如

對比文件公開硅元素的含量為10%-20%,解決了耐磨的問題。而本申請公開的硅元素的含量為60%-70%,在對比文件的基礎(chǔ)上進一步增強了耐磨性能。


審查意見很有可能會這樣評述領(lǐng)域技術(shù)人員有動機對硅元素的含量進行試驗,并且通過有限的試驗可以得知硅元素的含量在60%-70%時可以進一步增強耐磨性能,技術(shù)效果可以預料,因此不具備創(chuàng)造性。


然而,若在本領(lǐng)域技術(shù)人員的認知中,硅含量在超過30%以后的耐磨性能處于逐漸下滑趨勢。基于本領(lǐng)域技術(shù)人員的認知,超過30%以后繼續(xù)做實驗也不能增強耐磨性能,因此本領(lǐng)域技術(shù)人員不會繼續(xù)做實驗。而本申請突破了本領(lǐng)域技術(shù)人員的認知,在硅含量60%-70%發(fā)現(xiàn)了可以進一步提高耐磨性能,因此具備創(chuàng)造性。


圖片

實操案例:

本申請的權(quán)利要求1請求保護一種陣列基板,通過將第一光敏劑層的材料設(shè)置為SixGeyOzNw,使得光敏層對可見光或近紅外光的光敏性和感光范圍增強,解決了“如何增強光敏層對可見光或近紅外光的光敏性和感光范圍”的技術(shù)問題。


審查意見中認為,對比文件1公開了SixGeyOz,本領(lǐng)域技術(shù)人員可以通過有限的實驗得到SixGeyOzNw此材料,因此,本申請的權(quán)利要求1的技術(shù)方案不具備創(chuàng)造性。


經(jīng)過分析后發(fā)現(xiàn),對比文件1的SixGeyOz的作用為吸收紅外線,并且經(jīng)過檢索后,發(fā)現(xiàn)公知常識并未揭示往SixGeyOz加入新的元素可以增強光敏層對可見光或近紅外光的光敏性和感光范圍,因此本領(lǐng)域技術(shù)人員沒有動機為了增強光敏層對可見光或近紅外光的光敏性和感光范圍,往SixGeyOz加入新的元素,也就無法通過有限的實驗得到SixGeyOzNw此材料。


思路D2:

分析實驗的結(jié)果是否可以結(jié)合到對比文件中

將實驗的結(jié)果結(jié)合到對比文件中,若結(jié)合后無法實現(xiàn)本申請的技術(shù)效果,或者是使得對比文件無法實現(xiàn)其自身的技術(shù)效果,則說明實驗的結(jié)果與對比文件有結(jié)合障礙,因此具備創(chuàng)造性。


小結(jié):針對D評述方式


可這樣找到答復的突破口:

對于通過有限的實驗可以得到區(qū)別技術(shù)特征的評述,可以通過分析對比文件或公知常識是否揭示了元素和參數(shù)值與本申請所達到的技術(shù)效果有直接關(guān)系,若已揭示,則分析實驗的結(jié)果是否可以結(jié)合到對比文件中。



 >>>  結(jié)  語


針對《審查意見通知書》中認定的本申請不具備創(chuàng)造性的評述方式中,先分析該評述方式成立的理由以及如此評述的原因是什么,以深入了解審查意見的評述邏輯。進而針對審查意見的評述邏輯,逐步拆分評述邏輯成立的環(huán)節(jié),分析每個環(huán)節(jié)是否均評述正確。若有其中一個環(huán)節(jié)評述不正確,則可以瓦解審查意見中的評述邏輯,從而說明本申請具備創(chuàng)造性。


另外,在答復不具備創(chuàng)造性的審查意見時,可以先從《審查意見通知書》中查找審查意見評述的方式,將以上述各種評述方式對應的思路為基礎(chǔ),有目的性的從本申請以及對比文件中,尋找與各思路相關(guān)的技術(shù)內(nèi)容進行答復,可以有效縮短答復審查意見的時間,提高答復效率。


最后,在意見陳述完成后,還需要考慮修改方式以及意見陳述的內(nèi)容會對授權(quán)文本的保護范圍帶來怎樣的影響,避免對授權(quán)文本產(chǎn)生不必要的限縮,盡量在獲得授權(quán)的前提下爭取一個合理的保護范圍。


圖片具備動力電池領(lǐng)域研發(fā)經(jīng)驗,在知識產(chǎn)權(quán)行業(yè)從業(yè)4年,擅長電子電路、電力電氣、通信軟件等領(lǐng)域的專利申請和答復,擅長針對技術(shù)產(chǎn)品和技術(shù)文檔的專利挖掘和布局。


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