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華 進(jìn) 視 角

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ACIP原創(chuàng) | 淺談通過TRIZ理論的發(fā)明原理來理解專利的發(fā)明構(gòu)思(上)

張黎明 馬梓洋

發(fā)布于:

2025-02-20 14:48

來源:

華進(jìn)專利事業(yè)群 華進(jìn)解決方案中心

摘 要


發(fā)明構(gòu)思這一概念本身具有很強(qiáng)的抽象性,將如此抽象的概念具體化到每個(gè)案件的理解中,使其體現(xiàn)出客觀、公正實(shí)則不易。實(shí)務(wù)中,涉及發(fā)明構(gòu)思把握與運(yùn)用存在的問題在于:對(duì)于同一案件,不同人所理解的發(fā)明構(gòu)思存在較大差異或者無法準(zhǔn)確把握發(fā)明構(gòu)思。另外,專利代理師無法將發(fā)明構(gòu)思貫徹運(yùn)用到撰寫的每一個(gè)環(huán)節(jié)當(dāng)中去,例如在檢索過程中篩選出的對(duì)比文件并非最優(yōu)證據(jù),對(duì)“三性”的評(píng)判特征對(duì)比機(jī)械、盲目,忽略發(fā)明實(shí)質(zhì)等現(xiàn)象。

筆者基于實(shí)務(wù)中發(fā)明構(gòu)思把握和運(yùn)用方面的難點(diǎn)和困惑,通過對(duì)發(fā)明形成過程及表達(dá)方式進(jìn)行分析,利用TRIZ理論將發(fā)明構(gòu)思的把握過程方向化,從而幫助專利代理師能夠在理解發(fā)明事實(shí)的基礎(chǔ)上準(zhǔn)確、便捷地抓住發(fā)明構(gòu)思,把握發(fā)明實(shí)質(zhì)。

關(guān)鍵詞:發(fā)明構(gòu)思、TRIZ、發(fā)明實(shí)質(zhì)


>>>  PART 1


發(fā)明構(gòu)思

專利制度的早期,并沒有明確提出 “發(fā)明構(gòu)思” 這一術(shù)語,但已經(jīng)蘊(yùn)含了相關(guān)的思想。早期的專利主要是為了保護(hù)一些實(shí)用的技藝和新的制造方法等。雖然,當(dāng)時(shí)的審查和保護(hù)沒有現(xiàn)代這樣細(xì)致的理論體系,但發(fā)明人在創(chuàng)造過程中基于解決問題而產(chǎn)生的獨(dú)特想法和思路,實(shí)際上就是發(fā)明構(gòu)思的雛形。隨著科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展和專利制度的逐漸完善,人們對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的認(rèn)識(shí)也不斷深入。

19世紀(jì)末20世紀(jì)初,在專利理論研究中,開始明確出現(xiàn)對(duì)發(fā)明創(chuàng)造背后的思想、思路等進(jìn)行探討的內(nèi)容,逐漸形成了“發(fā)明構(gòu)思” 的概念雛形。人們意識(shí)到,發(fā)明不僅僅是具體的技術(shù)手段和產(chǎn)品,更重要的是其背后的創(chuàng)造性思維和解決問題的獨(dú)特思路,這是區(qū)分真正的發(fā)明和簡單模仿或常規(guī)改進(jìn)的關(guān)鍵。

專利申請(qǐng)文件是用于呈現(xiàn)發(fā)明構(gòu)思的載體,也是用于對(duì)發(fā)明構(gòu)思進(jìn)行整體考量的工具,我國專利法中對(duì)于申請(qǐng)文件的呈現(xiàn)形式存在具體規(guī)定。

上述規(guī)定體現(xiàn)出為了清楚完整地呈現(xiàn)發(fā)明構(gòu)思,我國專利法要求申請(qǐng)人對(duì)專利申請(qǐng)文件規(guī)范撰寫,在申請(qǐng)文件中包含背景技術(shù)、所要解決的技術(shù)問題、技術(shù)手段、實(shí)現(xiàn)的技術(shù)效果等多個(gè)方面,客觀呈現(xiàn)對(duì)發(fā)明有所貢獻(xiàn)的內(nèi)容,同時(shí)也體現(xiàn)出在把握發(fā)明構(gòu)思時(shí),需要綜合整個(gè)申請(qǐng)文件記載的內(nèi)容,包括權(quán)利要求書、說明書、附圖公開的內(nèi)容綜合來進(jìn)行判斷。

然而,專利審查指南中對(duì)創(chuàng)造性審查原則的規(guī)定強(qiáng)調(diào)了“將發(fā)明作為一個(gè)整體看待”,在“三步法”中也指出判斷發(fā)明對(duì)本領(lǐng)域技術(shù)人員來說是否顯而易見應(yīng)確定現(xiàn)有技術(shù)整體上是否存在某種技術(shù)啟示,這體現(xiàn)了創(chuàng)造性評(píng)判時(shí)應(yīng)對(duì)發(fā)明構(gòu)思進(jìn)行整體把握,但其沒有詳細(xì)闡釋在實(shí)務(wù)中對(duì)發(fā)明構(gòu)思進(jìn)行整體把握時(shí)需要的具體做法?!兑园刚f法-專利復(fù)審、無效典型案例指引》一書中記載,“發(fā)明構(gòu)思一般是指,在發(fā)明創(chuàng)造的完成過程中,發(fā)明人為解決所面臨的技術(shù)問題在謀求解決方案的過程中所提出的技術(shù)改進(jìn)思路。發(fā)明構(gòu)思一旦提出,則會(huì)指引發(fā)明人去選取具體的技術(shù)特征對(duì)現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行改造以解決其所存在的技術(shù)問題,從而完成發(fā)明創(chuàng)造”[1]。

由此可見,發(fā)明構(gòu)思是一種技術(shù)改進(jìn)思路,是對(duì)具體技術(shù)方案進(jìn)行的抽象概括與凝練升華。而技術(shù)改進(jìn)思路是對(duì)自然規(guī)律的能動(dòng)運(yùn)用和探索拓展。許多技術(shù)改進(jìn)思路源于對(duì)自然規(guī)律或是自然科學(xué)原理的理解和應(yīng)用。

因此,筆者嘗試基于自然規(guī)律或是自然科學(xué)原理對(duì)具體技術(shù)方案進(jìn)行的抽象概括與凝練升華,來對(duì)發(fā)明形成過程及表達(dá)方式進(jìn)行分析,以更好地理解發(fā)明構(gòu)思。


>>>  PART 2

發(fā)明構(gòu)思的形成

把握和運(yùn)用發(fā)明構(gòu)思,首先應(yīng)當(dāng)理解發(fā)明創(chuàng)造的形成過程。對(duì)于一件發(fā)明創(chuàng)造而言,未從事過創(chuàng)新工作的專利代理師,有時(shí)會(huì)認(rèn)為發(fā)明創(chuàng)造比較簡單,主要原因是專利代理師不理解技術(shù)的創(chuàng)新過程。在技術(shù)的創(chuàng)新過程中,雖然也有因?yàn)椤办`光乍現(xiàn)”“天才之火”等而形成一個(gè)發(fā)明創(chuàng)造性的情況,但那僅僅是少數(shù)案例。在絕大多數(shù)情況下,發(fā)明創(chuàng)造的形成并不簡單。

企業(yè)的本質(zhì)是逐利,因此當(dāng)企業(yè)提出一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造時(shí),首先是出于盈利的目的,從社會(huì)和市場需求出發(fā)。在收集這些社會(huì)和市場需求后,需要對(duì)新需求進(jìn)行識(shí)別,作出各種可能的假設(shè),并針對(duì)多種可能的需求,形成多個(gè)目的。針對(duì)發(fā)明目的,尋找相應(yīng)的原因,明確相應(yīng)的思路,進(jìn)而形成構(gòu)思。在這一階段,還需要運(yùn)用一些成熟的決策方法,依靠發(fā)明人的智慧,選取最有可能實(shí)現(xiàn)以及最大利潤化的項(xiàng)目,進(jìn)而確定項(xiàng)目,進(jìn)入研究研發(fā)階段。然后,企業(yè)技術(shù)人員針對(duì)構(gòu)思設(shè)計(jì)具體的解決方案,并通過研討、推敲,解決在設(shè)計(jì)中出現(xiàn)的一些新的問題,最終形成技術(shù)方案,隨后進(jìn)入生產(chǎn)制造階段和銷售階段。即在這一過程中,社會(huì)和市場需求是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要?jiǎng)恿Α?

通過對(duì)發(fā)明創(chuàng)造形成的過程進(jìn)行分析,可以發(fā)現(xiàn),構(gòu)思的形成不是毫無根據(jù)憑空出現(xiàn),而是以一定的技術(shù)問題為導(dǎo)向。當(dāng)出現(xiàn)技術(shù)問題時(shí),技術(shù)人員需要分析產(chǎn)生技術(shù)問題的技術(shù)原因,這一步對(duì)于發(fā)明構(gòu)思的形成至關(guān)重要。產(chǎn)生問題的原因或者癥結(jié)尋找不到,則解決問題的思路無從談起。因此,在發(fā)明構(gòu)思的把握過程中,應(yīng)當(dāng)認(rèn)真把握發(fā)明人在尋求問題產(chǎn)生原因時(shí)所作出的貢獻(xiàn)。這一點(diǎn)也通常是專利代理師容易忽視的問題。


>>>  PART 3

TRIZ理論

TRIZ來源于蘇聯(lián)發(fā)明家根里奇·阿奇蘇勒創(chuàng)立的“發(fā)明問題解決理論(Theory Of Inventive Problem Solving, TIPS)”。TRIZ理論中最重要的內(nèi)容之一是40個(gè)發(fā)明原理(參見表1)。

如上所示,阿奇蘇勒及其團(tuán)隊(duì),通過對(duì)大量發(fā)明專利的分析研究,挖掘出其中所蘊(yùn)含的解決問題通用規(guī)律和方法。而這些發(fā)明專利在底層邏輯上遵循著自然科學(xué)原理。

由此可見,TRIZ理論在一定程度上可看作是自然原理/自然科學(xué)原理的體現(xiàn)。因此,可以基于TRIZ理論來透過現(xiàn)象看本質(zhì),來輔助理解具體的技術(shù)方案中所蘊(yùn)含的發(fā)明構(gòu)思。

綜合以上內(nèi)容,通過解構(gòu)發(fā)明構(gòu)思、TRIZ發(fā)明原理和自然原理/自然科學(xué)原理,可以發(fā)現(xiàn),自然原理/自然科學(xué)原理可以作為通過TRIZ發(fā)明原理來理解發(fā)明構(gòu)思的橋梁。筆者將于后文——“淺談通過TRIZ理論的發(fā)明原理來理解專利的發(fā)明構(gòu)思(下)”,結(jié)合具體案例來展示如何基于TRIZ理論中的相關(guān)原理來理解發(fā)明構(gòu)思。

  參考資料: 

[1] 《以案例說法——專利復(fù)審、無效典型案例指引》,國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利復(fù)審委員會(huì)編著,知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社,20189月第1版。


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